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兴证国际证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款350万元

2023-08-23 04:17:26 [来源:金融界]

(资料图)

据香港证监会公告，证券及期货事务监察委员会（证监会）对兴证国际证券有限公司（兴证）作出谴责并处以罚款350万元，原因是该公司在监察可疑交易活动及记录客户的买卖盘指示方面犯有内部监控缺失。证监会经调查后采取上述纪律行动。

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